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证券交易流程与风险控制手册（执行版）

第1章投资者准入与身份识别

1.1证券从业资格与执业许可

证券从业人员必须通过全国统一考试，取得《证券从业资格》证书，方可上岗执业。根据最新监管规定，从业资格考试分为基础资格和专门资格两个科目，其中基础资格考试涵盖证券基础知识、证券基本法律法规、证券交易实务等内容，考生需在规定时间内通过两科成绩合格后方可获准执业。对于特定业务领域，如投资银行、资产管理等，还需取得相应类别的《证券业务执业证书》。例如，从事股票承销保荐业务的人员，必须通过《证券承销与保荐》、《证券业务》等科目的考试，并满足特定的工作年限和业绩要求，方可获得执业资格。

执业许可实行分级管理，不同岗位需要不同的执业范围。例如，基金销售从业人员在销售特定基金产品前，必须取得基金销售从业资格，且不得跨机构从事基金销售业务，否则将被视为违规执业。证券公司在内部制度中需明确每位员工的执业范围，例如某员工仅被授权负责某只特定基金的申购赎回业务，则其执业范围严格限定在该基金范围内，不得代理其他基金公司销售同类产品。若员工因违规操作导致重大损失，机构需依据监管处罚决定对其执业资格进行暂停或取消处理，直至其重新通过考核并恢复执业资格。

所有从业人员上岗前必须接受岗前培训，培训内容包括法律法规、职业道德、业务操作规范等，培训结束后需由机构负责人签字确认，并记录在案，作为执业合规性的