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证券从业考试冲刺必备-2026年法律法规冲刺试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共40题，每题1分，共40分）

1.根据《证券法》，下列属于证券发行方式的是（）

A.公开发行B.私募发行C.定向发行D.柜台发行

2.证券公司申请设立分支机构，应当符合的条件是（）

A.最近3年无重大违法违规记录B.净资本不低于人民币5000万元

C.主要股东为证券公司D.董事会通过分支机构设立决议

3.下列属于内幕信息的是（）

A.公司季度盈利预告B.董事会决议收购关联方资产

C.公司年度分红方案D.证券监管部门对公司的监管措施

4.全面注册制下，北交所上市公司转板至创业板的，其公开发行股份的比例应不低于（）

A.10%B.15%C.20%D.25%

5.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，必须取得的许可类型是（）

A.证券经纪业务许可证B.证券自营业务许可证

C.证券投资咨询业务许可证D.证券资产管理业务许可证

6.下列属于证券交易禁止性行为的是（）

A.上市公司定期披露财务报告B.证券公司代客户买卖证券

C.内