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资产管理业务办理与风险控制手册

1.第一章总则

1.1资产管理业务概述

1.2资产管理业务范围

1.3业务操作规范

1.4风险控制原则

2.第二章业务流程管理

2.1业务申请流程

2.2资产配置流程

2.3资产管理流程

2.4业务终止流程

3.第三章资产管理产品设计

3.1产品设计规范

3.2产品风险评估

3.3产品定价机制

3.4产品合规性审查

4.第四章资产管理业务操作

4.1资产配置操作

4.2资产监控操作

4.3资产调整操作

4.4资产终止操作

5.第五章风险管理与控制

5.1风险识别与评估

5.2风险控制措施

5.3风险预警机制

5.4风险报告与处理

6.第六章资产管理业务监督与审计

6.1监督机制

6.2审计流程

6.3审计报告

6.4审计整改

7.第七章资产管理业务档案管理

7.1档案管理规范

7.2档案保存期限

7.3档案调阅与使用

7.4档案销毁规定

8.第八章附则

8.1适用范围

8.2修订与废止

8.3术语解释

8.4附件清单

第1章总则

1.1资产管理业务概述

资产管理业务是金融机构通过专业化手段，将