2025年矿产品贸易业务流程与风险管理手册_1.docxVIP

2025年矿产品贸易业务流程与风险管理手册

第1章总则与基础管理

1.1适用范围与职责界定

本手册适用于2025年全矿产品贸易集团所有业务单元，涵盖从矿山资源勘探、矿石开采、选矿加工到贸易结算的全生命周期，确保贸易流程标准化与合规化。明确“贸易部”为流程主责部门，负责制定年度贸易风险指标体系；“矿山部”负责提供真实的地质储量与品位数据以支撑贸易定价模型；“财务部”负责监控资金流风险；“法务部”负责审核合同条款的法律效力。

建立“谁发起、谁负责、谁监督”的责任制，严禁越权操作，所有业务流程必须经过“发起-审批-执行-复核”闭环，任何环节缺失即视为违规。2025年起，所有