内部控制工作小组会议纪要2.docxVIP

会议名称：内部控制工作小组第二次工作例会

会议时间：某年某月某日下午三时至五时

会议地点：公司XX会议室

主持人：组长张某某

记录人：组员李某某

参会人员：副组长王某某，组员赵某某、陈某某、刘某某、孙某某

缺席人员：无

一、会议议题

1.审议《XX业务板块内部控制管理办法（草案）》修订要点及推进计划。

2.通报近期内控自查过程中发现的主要问题及初步整改建议。

3.讨论下一阶段内控体系建设重点工作安排。

二、会议内容及决议

（一）《XX业务板块内部控制管理办法（草案）》修订审议

会议首先由赵某某同志就《XX业务板块内部控制管理办法（草案）》的修订背景、主要修订内容及预期目标进行了详细说明。该办法的修订旨在适应公司XX业务的最新发展态势，强化关键环节风险管控，提升业务运营的规范性与效率。

讨论要点：

*整体框架与适用性：与会人员普遍认为，草案整体结构清晰，基本覆盖了XX业务的主要流程。但部分条款的表述可进一步精炼，以增强其在不同业务场景下的普遍适用性。

*风险点识别与控制措施：针对草案中列举的风险点及对应控制措施，陈某某提出，应补充对“XX环节”潜在操作风险的识别，并建议增加“定期轮岗”作为辅助控制手段。刘某某则建议，对“XX审批流程”的控制措施应进一步明确各层级审批权限的量化标准，避免执行中的模糊地