原创力文档证券交易流程与合规操作指南（执行版）
第1章证券交易基础与账户管理
1.1交易品种与标的资格
证券交易遵循《证券法》及交易所交易规则，标的资格严格限定为依法公开发行上市的证券品种，投资者需通过证券登记结算公司认定的合格投资者身份方可参与。投资者需确认拟交易的证券符合“三公”原则，即公开、公平、公正，且必须属于国家依法批准设立的证券交易品种，严禁交易未上市或未核准的证券。
对于特定行业或高风险标的，交易所设有专门的风险控制指标，投资者需确认标的的流动性风险可控，避免因标的流动性枯竭导致交易失败。交易标的需具备完整的流通性，即存在活跃的二级市场交易记录，确保投资者在交易时段内能正常
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