金融产品委托人尽职调查表（模板）.docxVIP

金融产品委托人调查表

烦请贵司根据实际情况填写本调查表，并加盖贵司公章（最后一页及骑缝均需要）。

除此调查表外，还需额外以附件形式提供的材料包括：

1、加盖公章的营业执照（正副本）

2、加盖公章的金融产品发行资格相关证书

3、法定代表人证明书及身份证明文件

4、上一年度经审计的年度报告

5、风险控制相关制度或规范

6、风险准备金制度或安排

7、办公场所照片

被调查人信息

姓名：职务：联系方式：

一、公司简介

1、包括但不限于成立日期、注册地址、注册资本、业务范围等。

公司名称

注册地址

办公地址

成立日期

注册资本

经营范围

经营期限

监管评级

（20XX年）

2、公司荣誉，近1年贵司及管理的产品在市场上获得的奖项。

二、股权结构

包括各股东名称、所占股权比例。

股东名称

股权比例

公司实际控制人：

三、组织架构

包括公司治理结构、部门组成及其主要职能、人员组成等。

1、公司治理结构图：

2、公司主要部门职责

部门名称

部门人数

部门主要职能

主要负责人

四、团队情况

团队关键人员（股东、高级管理人员及投资经理）情况：

1、核心人员简历

姓名

职务

性别

年龄

选任日期

所推举的股东名称

该股东持股比例

简要履历

2、高级管理人员

姓名

职务

性别

年龄

选任日期

金融从业年限

学历

简要履历

3、