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证券经纪人业务操作与合规手册

第1章

证券经纪人业务基础与执业规范

1.1证券经纪人业务概述与核心职责界定

证券经纪人是指依法取得执业资格，接受证券发行人、证券公司或其他客户委托，代表客户在证券市场上进行证券买卖、提供交易服务及相关咨询的专业人员。其核心职责是作为客户与证券交易对手之间的桥梁，确保交易指令的准确下达与执行，并严格履行“客户利益至上”的原则，不得利用职务之便谋取私利。根据《证券法》及《证券经纪人执业管理办法》规定，证券经纪人必须持有有效的执业资格证书，并在证券公司或证券经纪机构内执业。其业务范围涵盖股票、债券、基金、衍生品等多种证券产品的交易执行、行情分析、账户管理以及