202年证券从业《证券投资顾问业务》真题解析含解析.docx

202年证券从业《证券投资顾问业务》真题解析含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题目要求，请将代表正确选项的字母填入括号内）

1.证券投资顾问在提供投资建议前，必须按照规定向客户提供《证券投资顾问服务协议》范本，并就协议内容进行充分解释，说明（）等事宜，由客户签字确认后才能提供证券投资顾问服务。

A.投资顾问的服务职责和纪律要求

B.客户的风险承受能力评估方法和结果运用

C.投资建议的依据和局限性，以及投资风险

D.以上都是

2.根据规定，证券投资顾问不得对某一特定证券或证券组合做出保证其投资收益或者避免投资损失的承诺，这是因为证券投资顾问业务遵循（）原则。

A.公开透明

B.客户适当性

C.风险揭示

D.分散投资

3.下列关于证券投资顾问向客户提供投资建议时行为规范的说法中，正确的是（）。

A.可以根据自身利益偏好看好或看淡某类证券，并建议客户跟随

B.可以与证券公司、基金管理公司等机构分享客户的交易信息，以获取佣金分成

C.应当根据了解的客户情况、评估的客户风险承受能力和投资目标，提供适当的投资建议

D.在与客户建立委托关系后，可以立即开始提供具体的