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2026年专利代理师考试《证券法》模拟卷

姓名：______准考证号：______?得分：______

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.下列哪项不属于《证券法》的调整范围？

A.股票的发行与交易

B.债券的发行与交易

C.保险合同的订立

D.基金的募集与运作

2.发行人向不特定对象发行证券，必须符合什么条件？

A.发起人认购的股份不少于公司股份总数的35%

B.公司股本总额不超过人民币4亿元的，发起人认购的股份不少于公司股份总数的25%

C.每股发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定

D.发行人最近3年无重大违法违规记录

3.证券交易场所不得直接或者间接参与证券交易，其职责不包括以下哪项？

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.从事证券自营业务

D.监督、管理证券交易行为

4.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，应当遵守什么原则？

A.客户信用证券账户内的证券，可以用于卖出或质押，但不得用于担保

B.证券公司应当对客户的信用风险进行评估，并按照规定采取相应的风险控制措施

C.融资融券的期限不得超过6个月

D.客户不得使用融资融券账户从事证券交易以外的活动

5.上市公司信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应当承担什么责任？

A.责令改正，给予