投资公司风险控制管理实务指南.pdfVIP

徽仁芃盈资产管理〔**〕**

风险控制管理方法

符合法律法规和监管部门的规章具有高度的权威性成为所有员工严格遵守的行动指南执行风险管理制度不能存在任何例外任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力适时性原则应随着法律法规政策制度的变化公司经营战略经营方针风险管理理念等部环境的改变以及公司业

第一章总则

第一条为保障基金运营和投资业务的平安运作和管理，加强徽仁芃盈资产管理〔**〕

**〔以下简称“公司〞〕及所管理基金的部风险管理，规基金运营和投资行为，提

高风险防能力，有效防与控制基金运营和投资工程运作风险，根据?公司章程?等法

律法规的相关规定，特制定本方法。

第二条本方法所称风险控制，是指对基金运营和工程投资中的各种投资风险进展

识别、评估，并在基金运营、工程管理、工程退出中实施动态风险监控，提出解

决方案。由总裁提交总裁办公会总裁办公会对投资工程立项进展决策第十七条尽职调查的风险控制公司建立尽职调查制度规尽职调查的工作容工程组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序记录尽职调查工作底稿形成相关报告工程组开展