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证券业务操作规范与风险控制手册（执行版）

第X章总则与职责分工

1.1适用范围与适用对象

本手册明确界定证券业务操作规范与风险控制手册（执行版）的适用边界，涵盖所有经中国证监会批准设立的证券子公司及其派驻人员。适用范围严格限定于本手册签署之日起生效的正式员工，包括总行营业部、经纪业务部、资产管理部、投行业务部及合规风控部的全体在岗人员。适用对象不仅限于正式员工，同时也包含通过内部选拔机制、经过严格培训考核并正式签订保密协议及岗位责任书的新入职员工。对于因离职、退休或转岗至非证券业务岗位的人员，其业务操作权限需依据本手册第三章进行动态调整或即时终止。

在业务开展过程中，本手册适用于所有涉及客户资产、证券交易、融资融券及衍生品交易的核心业务环节。具体而言，凡是使用公司系统（如交易终端、资金系统、风险系统）进行下单、查询、指令发送及资金划转的操作，均严格受本手册约束。本手册的适用范围延伸至全业务条线，包括但不限于证券自营交易、债券承销、投行保荐、资产管理、投资银行、证券经纪及证券清算等所有涉及客户资金或证券管理的业务活动。无论业务形态是面向个人投资者、机构客户还是企业客户，只要涉及证券业务操作，即纳入本手册管理范畴。适用对象在操作过程中，必须严格遵守本手册中关于交易时间、交易品种、交易场所及交易价格等硬性规定。任何试图通过系统设置、后台指令或口头指令绕过上述规定的行为，均被视为违