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证券从业试题及解析

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

狭义的有价证券专指下列哪一类别证券

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.所有具备价值属性的凭证

答案：C

解析：证券从业基础知识明确规定，广义有价证券包含商品证券、货币证券、资本证券三类，狭义有价证券特指用于筹措资金、代表权益的资本证券。选项A商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，不属于狭义证券范畴；选项B货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，也不属于狭义证券的定义；选项D表述过于宽泛，普通的价值凭证不属于有价证券的监管范畴，因此只有C选项正确。

个人投资者参与科创板股票交易需要满足的证券资产门槛条件是，申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于

A.10万元人民币

B.50万元人民币

C.100万元人民币

D.200万元人民币

答案：B

解析：根据我国科创板投资者适当性管理规则，个人投资者开通科创板交易权限的资产门槛为开通前20个交易日日均资产不低于50万元人民币。选项A是港股通的部分资产门槛要求，选项C是此前老三板交易的资产门槛要求，选项D是专业投资者的认定资产门槛之一，因此正确答案为B。

下列不属于证券公司法定可开展的业务范围的是

A.证券经纪业务

B.证券做市交易业务

C.面向公众吸收存款业务

D.证券投资咨询业务

答案：