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证券公司运营管理与合规手册

1.第一章总则

1.1适用范围

1.2机构职责

1.3合规管理原则

1.4本手册编制说明

2.第二章合规管理组织架构

2.1合规管理部门职责

2.2合规管理职责分工

2.3合规管理流程

2.4合规管理信息系统

3.第三章合规风险识别与评估

3.1合规风险识别方法

3.2合规风险评估指标

3.3合规风险等级划分

3.4合规风险应对措施

4.第四章合规培训与教育

4.1合规培训体系

4.2合规培训内容

4.3合规培训实施要求

4.4合规培训效果评估

5.第五章合规报告与信息管理

5.1合规报告制度

5.2合规信息报送要求

5.3合规信息管理规范

5.4合规信息保密要求

6.第六章合规检查与审计

6.1合规检查机制

6.2合规检查内容

6.3合规检查实施要求

6.4合规检查结果处理

7.第七章合规问责与责任追究

7.1合规责任追究原则

7.2合规责任追究程序

7.3合规责任追究后果

7.4合规责任追究机制

8.第八章附则

8.1本手册解释权

8.2本手册生效日期

8.3本手册修订说明

第1章总则

1.1适用范围