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2026年证券从业资格模拟试卷四十六

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的建立可以完全依赖外部审计机构的建议，无需公司内部参与。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其业务范围？（）

A.融资业务

B.融券业务

C.证券做市业务

D.证券投资咨询业务

3.根据我国《证券法》，证券公司从事资产管理业务时，必须确保其管理的客户资产与其自有资产严格分离，以下哪项措施不符合该要求？（）

A.设立独立的资产管理账户

B.实行严格的内部控制制度

C.允许资产管理业务部门与自营业务部门直接共享客户信息

D.定期进行内部审计和外部审计

4.证券公司申请融资融券业务资格时，必须满足一定的风险控制指标，以下哪项指标不属于其考核范围？（）

A.净资本

B.净资产收益率

C.风险覆盖率

D.资本充足率

5.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务