大型国有集团公司合规管理办法.docxVIP

大型国有集团公司合规管理办法

第一章总则

第一条【目的与依据】

为全面提升本集团公司（以下简称“集团”）依法合规经营管理水平，有效防范和化解合规风险，保障集团持续健康发展，维护国有资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等国家法律法规及相关党内法规，结合集团实际，制定本办法。

第二条【定义】

本办法所称合规，是指集团及所属各级单位（以下统称“各单位”）的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则、公司章程、集团内部规章制度以及诚实守信的道德准则。

本办法所称合规风险，是指因未遵循合规要求可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

本办法所称合规管理，是指集团为实现合规目标，建立健全合规管理体系，开展包括合规风险识别、评估、预警、应对、报告、改进以及合规培训、文化建设等一系列活动的过程。

第三条【适用范围】

本办法适用于集团总部及所属各级全资、控股子公司和具有实际控制权的参股公司。集团各职能部门、各业务单元均应遵守本办法。

第四条【基本原则】

（一）坚持党的领导。充分发挥党委在合规管理中的领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实。

（二）坚持依法合规。以国家法律法规为准绳，将合规要求贯穿于经营管理全过程、各环节。

（三）坚持全面覆盖。合规管理覆盖集团所有业务领域、部门、单位和全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。

（四