证券从业资格证书考试题库2026年.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

证券从业资格证书考试题库2026年

单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模不得超过其净资本的（）倍。

A.2倍

B.4倍

C.5倍

D.8倍

2.某投资者通过融资融券交易，其信用账户担保物价值为100万元，融资余额为50万元，融券余额为20万元。当担保物价值下降至80万元时，证券公司应（）。

A.要求投资者追加担保物

B.暂停投资者融资融券交易

C.自动解除部分融券负债

D.提高融资利率

3.在科创板股票交易中，涨跌停板幅度为前一交易日收盘价的（）。

A.±5%

B.±10%

C.±20%

D.±30%

4.根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司连续三年净利润为负，且经营活动现金流量连续两年为负，交易所应（）。

A.暂停上市

B.实施风险警示

C.强制退市

D.要求控股股东减持

5.某ETF基金跟踪的是沪深300指数，其基金资产中90%投资于沪深300成分股，10%投资于国债。该ETF的（）风险较低。

A.系统风险

B.非系统性风险

C.流动性风险

D.信用风险

6.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应建立健全（）机制，确保风险控制措施有效执行。

A.风险识别与评估

B.风险预警与处置

C