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2026年证券投资咨询资格考试证券公司业务管理试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事证券投资咨询业务，必须具备的条件不包括以下哪一项？

A.具有证券从业资格的从业人员

B.有固定的经营场所和必要的办公设备

C.注册资本不低于人民币500万元

D.具有健全的内部控制制度

2.证券投资咨询业务的禁止行为不包括以下哪一项？

A.代理客户买卖证券

B.向客户承诺收益

C.提供证券投资分析、预测或者建议

D.未经许可，公开宣传证券投资咨询业务

3.证券公司从事资产管理业务，其投资顾问应当具备的条件不包括以下哪一项？

A.具有证券从业资格

B.具有三年以上证券投资咨询经验

C.具有良好的职业道德记录

D.具有大学本科以上学历

4.证券公司为客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括以下哪一项？

A.客户利益优先

B.公平公正

C.诚实守信

D.高收益优先

5.证券公司内部控制的目的是什么？

A.提高盈利能力

B.防范风险

C.增加市场份额

D.降低运营成本

6.证券公司从事证券投资咨询业务，应当向客户说明的事项不包括以下哪一项？

A.业务