2026年证券《证券发行与承销》模拟卷.docVIP

2026年证券《证券发行与承销》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行证券符合相关法律法规

B.评估发行人的财务状况

C.组织投资者进行路演

D.直接决定发行证券的定价

2.在证券发行过程中，哪种发行方式通常适用于规模较小、发行量较少的证券发行？

A.公开招标发行

B.询价发行

C.定价发行

D.非公开发行

3.证券发行过程中，发行人需要向监管机构提交的文件不包括以下哪一项？

A.发行说明书

B.财务报表

C.发行人的业务计划

D.承销商的资质证明

4.证券承销过程中，承销商通过向投资者提供证券发行的相关信息，以吸引投资者购买证券，这一过程称为？

A.路演

B.定价

C.承销

D.估值

5.在证券发行过程中，发行人与承销商签订的协议通常称为？

A.发行协议

B.承销协议

C.投资协议

D.融资协议

6.证券发行过程中，发行人需要披露的信息不包括以下哪一项？

A.发行人的基本情况

B.发行证券的用途

C.发行证券的定价方法

D.承销商的佣金比例