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2026证券从业新规考点拔高特训试卷（含答案）

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分，只有一个符合题目要求的正确答案）

1.根据2023年修订生效的《首次公开发行股票注册管理办法》及沪深交易所发行承销业务规则，主板首次公开发行股票，发行后总股本不超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）

A.60%B.65%C.70%D.75%

2.根据2023年修订的《证券投资者保护基金管理办法》，分类监管评级为B类的证券公司，应当按照营业收入的（）比例缴纳证券投资者保护基金

A.0.5%B.0.75%C.1%D.1.5%

3.根据2024年修订的《北京证券交易所股票上市交易规则》，北交所股票限价申报的单笔申报最大数量为（）

A.10万股B.30万股C.100万股D.500万股

4.根据2023年修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司办理集合资产管理业务，单个集合资产管理计划的投资者人数不得超过（），符合特定条件的私募集合资产管理计划除外

A.50人B.100人C.200人D.300人

5.根据《首次公开发行股票注册管理办法》配套规则细化内容，发行人报送的证券发行申请文件中，招股说明书引用的财务报表有效期为最近（）个月，特殊情形经批准可延长不超过1个月

A.3B.