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金融岗位廉政风险排查指引（2025版）

为深入贯彻落实全面从严治党要求，切实防范化解金融领域廉政风险，保障金融机构稳健运行，依据国家有关法律法规及监管规定，结合金融行业发展趋势与业务特点，特制定本指引。本指引旨在通过系统化、标准化、精细化的排查机制，全面识别、评估、监测和防控金融岗位廉政风险，构建权责清晰、流程规范、风险可控、惩防并举的廉政风险防控体系。

一、总则与排查目标

（一）指导思想

坚持预防为主、防治结合、标本兼治、综合治理的原则，将廉政风险排查融入业务管理全过程。以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以制度建设为重点，以信息技术为支撑，实现对廉政风险点的精准识别和动态监控，从源头上遏制腐败行为发生，保障金融资产安全，维护金融秩序稳定。

（二）排查目标

1.全面摸清底数：通过对所有岗位特别是关键岗位的梳理，全面掌握廉政风险点分布情况，建立廉政风险信息库。

2.精准评定等级：科学评估风险发生的概率、危害程度及影响范围，确定高、中、低风险等级，实行分级管理。

3.完善防控机制：针对排查出的风险点，优化业务流程，健全内控制度，强化科技赋能，构建“制度+技术”的双重防线。

4.落实防控责任：将廉政风险防控责任分解到部门、岗位和个人，形成一级抓一级、层层抓落实的责任体系。

（三）适用范围

本指引适用于银行、证券、保险、基金、信托、金融租赁等各类型金融机构及其子公司