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理财产品销售与服务规范手册

1.第一章理财产品销售基本原则

1.1理财产品销售合规要求

1.2理财产品销售流程规范

1.3理财产品销售人员行为规范

1.4理财产品销售风险控制措施

2.第二章理财产品销售信息管理规范

2.1理财产品信息披露要求

2.2理财产品销售材料管理

2.3理财产品销售数据记录与归档

2.4理财产品销售信息保密规定

3.第三章理财产品销售客户关系管理

3.1客户信息收集与管理

3.2客户沟通与服务规范

3.3客户投诉处理机制

3.4客户满意度评估与改进

4.第四章理财产品销售风险管理与应急处理

4.1理财产品销售风险识别与评估

4.2理财产品销售风险控制措施

4.3理财产品销售突发事件处理

4.4理财产品销售风险报告与监控

5.第五章理财产品销售合规审查与审计

5.1理财产品销售合规审查流程

5.2理财产品销售审计制度

5.3理财产品销售合规检查与整改

5.4理财产品销售合规责任追究

6.第六章理财产品销售培训与持续教育

6.1理财产品销售人员培训体系

6.2