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2025年私募基金管理与合规操作手册

第1章私募基金募集与准入管理

1.1基金募集方案编制与审批流程

基金募集方案编制是募集启动前的核心工作，必须严格遵循《证券投资基金法》及基金业协会发布的《私募基金募集行为指引》，由基金管理人牵头，联合风控、法务及投资部门组建专项工作组，在收到投资决策委员会（IDC）通过的投资意向书（IOI）后15个工作日内启动编制。方案编制需明确基金名称、募集规模上限（如不超过10亿元）、投资范围（如仅限股票、债券、衍生品等）、投资策略（如量化策略、多因子选股）及费用结构（如管理费1.5%、托管费0.25%、销售服务费0.2%），并详细列示招募说明书、基金合同草案及招募说明书摘要的修订记录。

编制完成后，方案需提交基金管理人内部合规审查委员会进行形式审查，重点核查信息披露文件的完整性、法律条款的无瑕疵性以及募集规模的合理性，审查通过后方可进入正式审批环节。正式审批流程需提交至董事会或股东会审议，并同步报送中国证监会及其派出机构进行事前备案，同时向基金业协会提交备案材料，确保备案信息真实、准确、及时，备案通过后募集方可正式公告。在募集公告发布前，管理人必须完成所有必要的法律文件签署，包括基金合同、招募说明书、风险揭示书、托管协议等，并聘请具备资质的律师事务所出具法律意见书，确保募集行为合法合规。

募集过程中，管理人需每日监控