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2026基金从业全科名师整合密押试卷（含答案）

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》密押题

1.根据《证券投资基金法》及相关监管规定，下列不属于基金管理人合规管理目标的是（）

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.确保基金管理人依法合规经营

C.实现股东利润最大化，提升管理人短期盈利能力

D.促进基金管理人全面风险管理体系建设

答案：C

解析：基金管理人合规管理的核心目标是防控合规风险，具体内容包括：建立健全合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保管理人依法合规经营，并不以短期利润最大化为核心目标，因此C选项不属于合规管理目标。

2.某投资者拟通过场内渠道认购某开放式股票型基金，下列表述正确的是（）

A.投资者认购时需要全额缴纳认购款项

B.场外认购和场内认购的登记机构完全一致

C.已经认购成功的份额在认购期内即可实时卖出

D.场内认购申报可以多次撤销，最终以交易所清算确认的份额为准

答案：A

解析：开放式基金认购规则要求，投资者认购时需全额缴纳认购款项，A选项正确；场外认购的基金份额登记在基金注册登记机构系统，场内认购的份额登记在中国证券登记结算有限责任公司系统，二者登记机构不同，B选项错误；认购成功的基金份额需待基金合同生效后才能办理赎回或场内交易，认购期内无法操作，C选项错误；场内认购申报一经提交确认不得撤销，D选项错误。