2026年证券公司业务合规《合规业务》试卷.docVIP

2026年证券公司业务合规《合规业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司开展业务时，以下哪项不属于合规管理的核心内容？

A.风险评估与控制

B.内部控制与监督

C.客户信息保护

D.市场推广策略制定

2.根据中国证监会规定，证券公司对客户资料的保存期限至少为多少年？

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

3.证券公司从业人员在处理客户交易信息时，以下哪种行为是合规的？

A.将客户交易信息用于个人投资

B.向第三方泄露客户交易信息

C.按照客户要求执行交易指令

D.未经授权调整客户交易参数

4.证券公司发布投资咨询意见时，以下哪项是必须遵守的要求？

A.确保投资收益达到预期

B.明确提示相关风险

C.限制客户投资范围

D.接受特定客户的利益输送

5.证券公司内部审计部门的主要职责不包括以下哪项？

A.定期审查业务合规性

B.直接干预业务决策

C.发现并报告合规问题

D.提出改进建议

6.证券公司为客户开立账户时，以下哪项是必须核实的信息？

A.客户的年龄

B.客户的职业

C.客户的身份证件

D.客户的信