锂电池运输合规内部审计检查表 2025 版（企业合规自评与监管迎检专用）.docxVIP

锂电池运输合规内部审计检查表2025版（企业合规自评与监管迎检专用）

使用说明

1.编制依据

本表依据2025年最新生效法规编制：《船舶载运危险货物安全监督管理规定》、JT/T1543—2025《船舶载运锂电池安全技术要求》、海关进出口危货检验监管新规、IMDG42-24、IATADGR66、加拿大TDG、澳洲ADG、日本MLIT属地合规规则，同步匹配本公司《锂电池危险品申报员操作手册2025》《锂电池跨境运输常见违规案例与整改指南2025》内部制度，实现手册、案例、检查表三位一体合规闭环。

2.适用范围

内部自评场景：企业月度/季度合规内审、出货前全链路预检、供应商（货代/车队/包装厂）合规考核；

监管迎检场景：海事危货专项检查、海关进出口危货溯源核查、口岸风控抽查、属地交通部门运输安全督查；

运输场景全覆盖：海运、空运、国内公路、跨境陆运、铁路运输全模式锂电池货物。

3.填写规则

检查结果：√合规/△一般缺陷（限期整改）/×重大缺陷（立即停单整改）；

所有审计记录留存归档不少于3年，满足监管溯源调取要求；

重大缺陷需同步出具专项整改报告，落实到人、明确闭环时限；

本表可直接打印纸质归档，也可线上电子化填报，无版权署名，企业可直接内部复用。

4.审计基础信息

审计部门

审计日期

2025年月日

审计范围

□工厂出货□单证申报□仓储管理□物流