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证券从业资格2026年度内部押题库直接下载复习必备试题及答案

一、《证券市场基本法律法规》

1.单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据《证券法》的规定，证券公司从事证券经纪业务，应当置备统一制定的()。

A.客户资料表

B.交易记录

C.委托合同

D.风险提示书

2.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的()。

A.手续费

B.保证金

C.利息

D.税费

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司变更()，应当经国务院证券监督管理机构批准。

A.公司名称

B.注册资本

C.业务范围

D.以上都是

4.下列关于证券公司风险控制指标的说法，错误的是()。

A.净资本不得低于各项风险资本准备之和

B.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

C.净资本与负债的比例不得低于8%

D.净资本与净资产的比例不得低于40%

5.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按()计算风险资本准备。

A.季度

B.半年度

C.年度

D.月度

6.下列人员中，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的是()。

A.因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的从业人员

B.因