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证券从业资格考试2026年冲刺卷：法律法规深度解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据《证券法》，发行人披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人的控股股东、实际控制人应当与发行人承担（）。

A.连带责任

B.按份责任

C.补充责任

D.不承担责任

2.证券公司从事证券自营业务，需符合的风险控制指标是（）。

A.净资本不低于人民币2000万元

B.风险覆盖率不低于100%

C.资本杠杆率不低于8%

D.流动性覆盖率不低于100%

3.下列属于内幕信息的是（）。

A.公司季度财务报表

B.董事会决议公告前未公开的利润分配方案

C.证券交易所发布的交易规则调整

D.证券行业年度统计报告

4.证券公司合规总监的任职条件之一是（）。

A.从事证券工作3年以上

B.通过证券从业资格考试

C.取得法律职业资格证书

D.具有大学本科以上学历

5.全面注册制下，交易所对发行人上市申请的审核职责是（）。

A.判断发行人是否符合盈利能力要求

B.判断发行人信息披露是否符合要求

C.决定是否批准发行人股票上市

D.对发行人投资价值进