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2026年股市投资顾问认证模拟测试

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.以下哪项不属于中国证监会规定的证券投资顾问业务禁止行为？

A.未经客户同意，擅自代客操作证券账户

B.以他人名义或者使用他人账户从事证券投资顾问业务

C.向客户提供证券投资建议，并按照客户要求提供适当的证券研究报告

D.以个人名义向特定客户收取证券投资顾问服务费

2.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的基本原则是？

A.利益优先原则

B.收入最大化原则

C.客户利益优先原则

D.风险最小化原则

3.以下哪种金融工具不属于中国证监会规定的证券投资顾问业务禁止向特定客户提供的投资建议标的？

A.股票

B.期权

C.期货

D.依法公开发行且上市交易的债券

4.某客户的风险承受能力为稳健型，证券投资顾问推荐其配置以下哪种资产？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.货币市场基金

D.以上均不适用

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券投资顾问不得从事的行为不包括？

A.向客户提供投资决策建议

B.代理客户进行证券交易

C.向客户提供证券市场信息和分析

D.协助客户评估风险承受能力

6.以下哪项不属于影响中国A股市场走势的重要宏观因素？

A.GDP增长率

B.货币政策