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2026年证券从业资格测试中常见错题解析与技巧

一、单选题（共10题，每题1分）

1.题目：以下关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是？

A.应当建立健全与公司业务范围、规模和风险程度相适应的内部控制制度

B.控制权变更时，无需对内部控制制度进行重新评估

C.应定期对内部控制制度的有效性进行测试和评估

D.内部控制制度的制定应当符合中国证监会的相关规定

2.题目：某投资者通过融资融券交易卖出股票，该股票当日收盘价为10元，融资保证金比例不低于50%，则该投资者持有的该股票市值至少应为？

A.5000元

B.10000元

C.20000元

D.25000元

3.题目：以下不属于证券公司合规管理的基本原则的是？

A.合法合规原则

B.审慎性原则

C.分散化原则

D.完整性原则

4.题目：某ETF基金跟踪的是沪深300指数，其基金净值与沪深300指数之间的相关性通常为？

A.0.5以下

B.0.5-0.8之间

C.0.8-1.0之间

D.1.0以上

5.题目：以下关于证券公司风险管理部门的表述，错误的是？

A.应独立于业务部门，直接向董事会报告

B.应定期对公司的风险状况进行评估

C.可以接受业务部门的利益输送

D.应确保风险管理的有效性和客观性

6.题目：某投资者在2025年1月1日买