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2026年证券从业资格《证券公司业务》练习卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，这一原则主要体现了资产管理业务的（）。

A.风险隔离原则

B.公开透明原则

C.客户利益优先原则

D.合规经营原则

2.证券公司承销证券时，应当依照《证券法》的规定采用包销或者代销方式，包销期限最长不得超过（）。

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

3.证券公司为客户办理融资融券业务时，应当对客户的信用状况进行评估，评估结果分为几个等级？（）

A.3个

B.4个

C.5个

D.6个

4.证券公司从事自营业务时，其自营账户应当（）。

A.与客户账户严格区分

B.与其他业务账户合并管理

C.由客户自行管理

D.由证券公司内部指定人员管理

5.证券公司从事投资银行业务时，其承销的证券发行规模达到一定标准时，应当聘请（）。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.资产评估机构

D.以上都是

6.证券公司从事资产管理业务时，其投资管理人应当具备（）。

A.5年以上证券从业经验

B.3年