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网下打新业务试题及详细答案

一、单项选择题（每题5分，共30分）

网下打新的参与主体不包括以下哪类（）

A.证券公司自营账户

B.公募基金管理公司

C.普通个人投资者（未开通网下询价权限）

D.保险资产管理公司

网下投资者参与科创板、创业板新股询价时，需满足的核心资产要求（以最新监管规定为准）是（）

A.申请权限前20个交易日，日均证券资产不低于500万元

B.申请权限前20个交易日，日均证券资产不低于1000万元

C.申请权限前10个交易日，日均证券资产不低于500万元

D.申请权限前10个交易日，日均证券资产不低于1000万元

网下询价过程中，投资者提交的报价应当遵循的原则是（）

A.可随意报价，只要不低于发行底价即可

B.报价需合理，不得高于主承销商规定的最高报价上限，且不得低于发行底价

C.报价可高于最高报价上限，只要主承销商认可即可

D.为提高中签率，可提交多个差异化报价（无合理依据）

网下打新中，“初步询价”的主要目的是（）

A.确定最终发行价格

B.确定发行价格区间和有效报价投资者名单

C.确定网下配售比例