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2026年金融投资顾问初级笔试模拟卷

一、单选题（共20题，每题1分，计20分）

1.根据《证券法》规定，证券投资顾问不得为客户买卖证券提供哪些服务？

A.证券交易建议

B.证券投资分析

C.证券账户管理

D.证券投资决策

（答案：C）

2.以下哪种金融工具不属于固定收益类产品？

A.货币市场基金

B.可转换债券

C.股票

D.企业债券

（答案：C）

3.中国银行业保险监督管理委员会（CBIRC）成立于哪一年？

A.2013年

B.2018年

C.2003年

D.2015年

（答案：B）

4.在风险收益矩阵中，下列哪项属于低风险、低收益的投资产品？

A.股票

B.黄金

C.活期存款

D.创业基金

（答案：C）

5.根据《个人金融信息保护技术规范》，金融机构未经客户同意不得收集哪些信息？

A.姓名

B.身份证号码

C.财务状况

D.居住地址

（答案：C）

6.某客户投资一只指数基金，其跟踪的指数为沪深300，该基金属于哪种类型？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.指数型基金

D.开放式基金

（答案：C）

7.以下哪种行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》？

A.向客户提供投资建议前进行风险评估

B.同时代理多家券商为客户提供服务

C.在营业部公示执业资质