2026年证券投资顾问专业笔试模拟题.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年证券投资顾问专业笔试模拟题

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得提供的服务不包括以下哪项？

A.分析证券市场趋势

B.为客户提供具体投资决策建议

C.代理客户进行证券交易

D.指导客户制定投资计划

2.某投资者持有某上市公司股票，该公司宣布实施股票回购计划，以下哪种情况可能导致该股票股价上涨？

A.回购资金来源于银行贷款

B.公司未来盈利能力增强

C.市场对该公司估值过高

D.回购导致公司负债率上升

3.《证券公司监督管理条例》规定，证券投资顾问不得与客户约定分享证券投资收益或者约定承担证券投资损失，以下哪种行为不属于此禁止范围？

A.与客户约定以固定收益方式收取咨询费

B.与客户约定若投资亏损则退还部分咨询费

C.与客户约定若投资收益超过某个比例则额外支付奖金

D.与客户约定投资收益按比例分成

4.某投资者通过证券投资顾问服务，了解某公司基本面并决定买入其股票。该顾问在服务过程中未揭示潜在风险，但最终该股票价格下跌，投资者损失。以下哪种责任认定正确？

A.顾问无责，因投资者自主决策

B.顾问有责，因未充分揭示风险

C.顾问有责，因未提供具体交易信号

D.顾问无责，因市场不可控

5.某证券公司投资顾问为客户提供了一份包含A股、港股、