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2026年证券从业资格试卷六十七

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定应遵循合规性、全面性、审慎性原则。

D.内部控制制度的执行应由公司高层管理人员直接监督，无需部门协作。

2.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为不属于其合规范围？（）

A.为客户制定个性化的投资组合方案。

B.使用客户的资产进行自营投资。

C.向客户披露投资风险和收益情况。

D.控制客户的投资决策，确保投资回报率。

3.证券市场中的“牛市”通常指（）。

A.股票价格持续下跌，市场交易量萎缩。

B.股票价格持续上涨，市场交易活跃。

C.股票价格波动剧烈，市场风险加大。

D.股票价格横盘整理，市场缺乏方向性。

4.以下哪种金融工具属于衍生品？（）

A.股票。

B.债券。

C.期货合约。

D.大额存单。

5.证券公司为客户开立信用账户时，以下哪项要求是错误的？（）

A.客户需提供身份证明和资产证明。

B.证