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证券公司承销保荐业务操作与合规管理手册

第1章

1.1适用范围与职责界定

适用范围界定明确，本手册适用于全行所有从事证券承销保荐业务（包括主承销、保荐、财务顾问等）的分支机构及项目组，涵盖从项目立项、尽职调查、申报文件制作到发行上市后的持续督导全生命周期。②明确项目主办券商为第一责任人，实行“谁主办、谁负责”的管理原则，确保业务操作与合规要求无缝衔接。建立“业务+合规”双轨制考核机制，将合规执行情况纳入项目负责人的年度绩效考核，权重不低于15%。④对于涉及重大风险的项目，实行“一票否决制”，即若发现重大合规瑕疵，无论最终是否成功发行，均不得通过审批。⑤明确合规管理部门拥有对业务条线