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证券公司合规与风险管理手册

第1章合规管理架构与组织保障

1.1公司治理结构与合规委员会职责

合规委员会作为公司最高合规决策机构，其核心职责是依据《公司章程》及《合规管理办法》确立合规管理的顶层设计，确保公司战略方向与风险偏好相匹配。在治理结构上，合规委员会由董事长、总经理及首席合规官（CCO）共同组成，必要时可聘请外部资深律师或行业专家担任委员，确保决策的独立性与专业性。

委员会下设专业工作组，分别负责法律事务、市场行为、内控审计及消费者权益保护等细分领域的专项合规审查与风险研判工作。委员会需定期召开联席会议，审议重大合规事项，协调解决跨部门、跨条线的合规冲突，并向董事会