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证券登记结算业务操作与规范手册（执行版）

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与定义

本手册适用于在中华人民共和国境内设立的证券交易所、证券登记结算机构及其关联业务机构，以及所有参与证券登记、存管、结算业务的证券经营机构。“证券登记结算”是指证券登记结算机构依法对证券交易进行确认、登记、存管和结算的法定业务活动，是证券市场的“后台基础设施”，确保交易数据准确、权属清晰、资金安全。

“执行版”指本手册已结合最新监管政策、交易所业务规则及行业最佳实践，经全面修订并正式生效的版本，涵盖从开户、委托、交易到清算交收的全流程操作规范。本手册中的“证券经营机构”指证券公司、基金管理公司等持牌机构；“证券登记结算机构”指中国证券登记结算有限责任公司（中国结算）及其授权的社会化证券登记结算机构。“结算参与人”指经中国结算认可，为证券登记结算机构提供证券存管、资金结算及交易服务的机构，包括商业银行、证券公司、保险公司等。

“风险事件”指因操作失误、系统故障、人为恶意或不可抗力导致的证券交易数据错误、资金损失或结算失败等事件，包括数据差错、资金错划、账户冻结、交易撤销等情形。

适用范围与定义

本章节界定本手册的适用主体为所有直接参与证券交易及结算的机构，特别是证券登记结算机构作为核心枢纽，需严格遵循本手册规定的操作流程。定义中明确了“证券登记”是记录证券所有权变更的法律行为，“存管”是物理或逻