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金融分析师CFA一级伦理试题及答案

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

根据CFA协会道德规范，以下哪一项是投资专业人士对雇主应负的基本责任？

A.将个人利益置于雇主利益之上。

B.在离职后立即使用前雇主的机密信息为自己谋利。

C.履行职责时，运用合理的谨慎和勤勉，并做出独立的专业判断。

D.仅需遵守法律，无需考虑雇主的内部规定和道德准则。

答案：C

解析：正确选项C的依据是CFA协会道德规范中关于“对雇主的责任”的条款，核心是要求专业人士在履职时运用审慎、勤勉和独立的判断。错误选项A直接违背了忠诚义务；选项B违反了保密义务和忠诚义务；选项D是错误的，因为专业人士必须同时遵守法律和雇主的合理规定。

一位分析师在研究报告公开发布前，将其中关于某公司“买入”评级的关键信息私下告知了他的重要客户。这种行为最可能违反了哪一项准则？

A.专业胜任。

B.对客户的忠诚。

C.市场操纵。

D.重大非公开信息。

答案：D

解析：正确选项D的依据是，研究报告中的评级和关键信息在公开发布前属于重大、非公开信息，提前向特定客户披露违反了公平对待所有客户的原则，属于不当使用重大非公开信息。选项A（专业胜任）强调能力，与此无关；选项B（对客户的忠诚）是正向要求，但此行为是对其他客户的不公；选项C（市场操纵）涉及主动影响市场，与信息泄露性质不同。

在推荐一项投资时，金融分析师必须向