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投资顾问业务操作规范手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册适用于本公司所有从事投资顾问业务、资产管理服务及财富规划咨询的全体业务人员，涵盖从客户初接触、方案制定、交易执行到售后服务的全生命周期。本手册中定义的“投资顾问业务”是指以专业判断提供投资建议、协助客户进行资产配置、管理投资组合及进行风险管理的综合性金融服务活动，区别于单纯的销售金融产品。

“客户”在本手册中特指具备完全民事行为能力、已签署相关授权文件并符合本公司合格投资者标准的自然人或机构投资者。“合规管理”是指依据国家法律法规、监管规定及公司内部制度，对投资顾问业务进行事前、事中、事后全流程的监