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艺术品市场规范与交易手册（执行版）

第1章总则与适用范围

1.1定义与术语解释

艺术品市场规范是指由行业协会及监管机构共同制定的，旨在规范艺术品交易行为、保障交易安全、维护市场秩序及保护创作者与投资者合法权益的综合性行为准则体系。交易手册执行版是市场规范的具体落地工具，它明确了在艺术品交易全生命周期中，各方必须遵守的核心操作流程、合规红线及标准作业程序。

艺术品市场参与者包括画廊、拍卖行、艺术经纪人、收藏家、机构投资者以及艺术品鉴定与评估机构等。术语“尽职调查”指交易对手方对艺术品来源合法性、权属清晰度及艺术价值真实性进行核查的法律与事实过程。术语“瑕疵担保”是艺术品交易中的核心义务，指卖方需保证艺术品在交付时不存在非因买方故意造成的物理或精神损害。

术语“流拍率”指在特定时间段内，某次或某类公开拍卖中未成交的作品数量占预期作品总数的比例，通常用于衡量市场健康度。“确权”是指通过法律文件或权威机构证明艺术品所有权归属于特定主体的过程，是交易手册中的首要风控环节。“估值模型”是一套经过市场验证的数学公式或算法，用于在交易手册中量化艺术品的市场价值，为定价提供数据支撑。

⑨“合规审计”指独立第三方机构对艺术品交易全流程进行的风险识别、评估与报告活动，确保交易符合法律法规。

⑩“反洗钱”义务要求交易双方必须识别客户身份，并持续监控交易资金流向，防止非法资金通过