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反洗钱执行岗异动考试试题

基本信息：[矩阵文本题]*

姓名：

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机构：

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部门:

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客户洗钱风险评估应遵循的原则不包括（）。[单选题]*

A、风险相当原则

B、全面性原则

C、灵活性原则(正确答案)

D、动态管理原则

2、我司客户洗钱风险等级分为几类（）？[单选题]*

A、三类：高、中、低

B、四类：禁止、高、中、低(正确答案)

C、五类：禁止、极高、高、中、低

D、二类：高风险、低风险

3、直接定为“禁止类”客户的情形不包括（）。[单选题]*

A、与恐怖活动组织名单相关

B、与联合国制裁决议名单相关

C、与各国通缉令名单相关

D、既往存在可疑交易记录的客户(正确答案)

4、高风险客户的定期重新审核时限为（）。[单选题]*

A、三个月

B、半年(正确答案)

C、一年

D、两年

5、新建立业务关系的客户，应在保单生效后多久评估风险等级？（）[单选题]*

A、5个工作日内

B、10个工作日内(正确答案)

C、15个工作日内

D、20个工作日内

6、以下哪项不属于高风险客户的管控措施？（）[单选题]*

A、强化尽职调查

B、限制交易规模

C、简化身份识别(正确答案)

D、持续监控资金往来

7、客户洗钱风险评估结果属于（）