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法律服务业务操作与风险管理手册

法律服务业务操作与风险管理手册

第一章客户服务与需求管理

第一节客户信息登记与档案建立

核心定义与法律依据

客户信息登记是建立法律服务法律关系的基础，依据《中华人民共和国民法典》及律师执业规范，律师必须对委托人身份进行严格核实。登记并非简单的信息录入，而是法律事实的固定，具有对抗第三人的法律效力。身份核验的“三要素”标准

在登记环节，必须严格执行“三要素”核验原则，即“三亲见”制度。具体操作为：律师需当面核实委托人身份证原件，核对姓名、性别、出生日期、住址及联系方式是否与登记信息完全一致；同时查验授权委托书，确认代理权限范围（一般代理或特别授权）及授权期限，严禁接受仅有复印件或扫描件而无原件核验的委托。

信息录入的标准化字段要求

档案建立时，系统需一次性录入以下核心字段：委托人基本信息（含身份证号、手机号、电子邮箱）、代理事项（如离婚、继承、合同纠纷）、代理权限清单（如是否有权变更代理、放弃代理）、既往诉讼历史及既往案件结果。所有必填项必须填写完整，禁止留空，数据录入后需系统自动校验格式错误。隐私保护的合规性红线

在收集客户信息过程中，必须遵循“最小必要原则”，仅收集与案件办理直接相关的信息，严禁采集无关个人隐私。所有客户信息存储需加密处理，严禁通过、短信等非加密渠道传输敏感信息，后台日志需开启审计功能，确保操作可追溯。档案建立的