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2026新版全册证券从业资格模拟题库复习重点习题含答案

第一部分：证券市场基本法律法规

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.根据《证券法》，下列关于证券发行的说法中，正确的是：

A.证券发行必须经国务院证券监督管理机构核准

B.证券发行可以不经核准，但必须备案

C.证券发行必须经证券交易所核准

D.证券发行可以由发行人自行决定是否核准

答案：A。根据《证券法》的规定，证券发行必须经国务院证券监督管理机构核准。未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。B选项错误，因为证券发行必须核准，不能仅备案；C选项错误，因为证券交易所无权核准证券发行；D选项错误，因为证券发行必须经过核准程序。

2.根据《证券法》，下列关于证券公司的说法中，错误的是：

A.证券公司可以经营证券承销与保荐业务

B.证券公司可以经营证券经纪业务

C.证券公司可以经营证券自营业务

D.证券公司可以经营银行业务

答案：D。根据《证券法》，证券公司可以经营证券承销与保荐、证券经纪、证券自营、证券资产管理等业务，但不能经营银行业务。银行业务由商业银行等金融机构经营，证券公司不得混业经营银行业务。

3.根据《证券法》，下列关于证券交易的说法中，正确的是：

A.证券交易可以采用公开的集中交易方式，也可以依法采用其他方式进行