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北仑中河南路3月份测试测试卷及答案

一、单项选择题（每题5分，共30分）

您的姓名：[填空题]*

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1.根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构应当履行的核心义务不包括以下哪一项?[单选题]*

A.客户尽职调查

B.可疑交易报告

C.客户收益分成(正确答案)

D.客户身份资料和交易记录保存

2.客户尽职调查的核心理念是?[单选题]*

A.了解你的客户(正确答案)

B.信任你的客户

C.服务你的客户

D.推荐你的客户

3.金融机构发现可疑交易后，应在多长时间内采取行动?[单选题]*

A.3个工作日内

B.5个工作日内

C.立即报告，不得拖延(正确答案)

D.月末统一上报

4.客户身份资料在业务关系结束后，依法应当至少保存多少年?[单选题]*

A.3年

B.5年

C.10年(正确答案)

D.永久保存

5.以下哪项行为不属于“客户尽职调查”的内容?[单选题]*

A.核对客户身份证件

B.了解客户职业和收入来源

C.向客户推荐高收益产品(正确答案)

D.识别受益所有人

6.反洗钱工作中的“双罚制”是指?[单选题]*

A.对同一行为罚款两次

B.机构和相关责任人员同时被处罚(正确答案)

C.罚款和没收违法所得并处

D.行政处罚和刑事处罚并处

二、多项选