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2026年证券投资顾问中级笔试模拟卷

一、单项选择题（共15题，每题1分，共15分）

1.以下关于中国证券市场主板和创业板上市条件的表述，错误的是：

A.主板上市公司最近三年净利润连续为正

B.创业板上市公司允许尚未盈利但需满足市值要求

C.主板和创业板均要求发行前净资产不低于人民币3000万元

D.创业板允许使用知识产权评估作价入股

2.证券投资顾问在提供投资建议时，以下行为可能违反《证券投资顾问业务管理办法》的是：

A.根据客户风险承受能力推荐合适的产品

B.要求客户签署《风险揭示书》后提供个性化建议

C.未经客户同意，将客户信息用于市场调研

D.在宣传材料中承诺最低收益率

3.以下关于可转债的表述，正确的是：

A.可转债发行后，发行人有权在任意时间强制赎回

B.可转债的转股价格在上市后固定不变

C.可转债持有人在转股期内可自行选择是否转股

D.可转债的信用评级仅由发行人单方面决定

4.根据国际经验，成熟市场中的股票型基金，其年度波动率通常在以下范围内：

A.5%–10%

B.10%–20%

C.20%–30%

D.30%–40%

5.以下关于量化交易策略的表述，错误的是：

A.算法交易属于量化交易的范畴

B.量化交易完全依赖人工决策

C.均值回归策略适用于震荡行情

D.