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2026年金融投资技能：证券从业资格考试模拟题

一、单项选择题（共10题，每题1分，计10分）

1.以下哪项不属于证券公司设立分支机构必须具备的条件？

A.具有符合规定的注册资本

B.具有完善的内部控制制度

C.董事会同意即可，无需股东会批准

D.具有符合规定的从业人员和业务场所

2.投资者通过互联网购买基金产品，属于哪种销售方式？

A.人工柜台销售

B.网上直销

C.电话销售

D.代销

3.下列哪种金融工具属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.活期存款

4.证券公司为客户提供的融资融券服务，其利率和费率由谁决定？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司自主决定

D.中国人民银行

5.以下哪种情形会导致上市公司股票被终止上市？

A.公司连续三年盈利

B.公司股票成交量持续低于规定标准

C.公司被收购并重组成功

D.公司净资产不低于人民币5000万元

6.证券投资顾问向客户提供投资建议时，必须以何种形式保留记录？

A.短信或微信记录

B.电子邮件记录

C.书面或电子文档

D.口头说明即可

7.以下哪种行为属于内幕交易？

A.投资者根据上市公司公告信息进行交易

B.证券从业人员利用未公开信息买卖股票

C.上市公司高管在非工作时间买卖自家股