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金融企业理财产品销售管理工作规范

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总则

第一章总则

1、本规范旨在构建规范、科学、高效的金融企业理财产品销售管理体系，明确理财产品销售工作的管理职责、业务流程、风险控制要求及合规操作标准，以适应金融市场快速发展和客户需求多元化变化的新形势。

2、本规范适用于所有从事理财产品销售及相关金融业务活动的企业组织，作为内部制度建设的根本遵循，指导管理人员开展日常业务操作，确保销售行为合法合规、风险可控、服务优质。

3、本规范遵循国家关于金融资产管理的基本法律法规及监管导向，体现企业内部控制原则，强化全面风险管