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2026年证券投资顾问职业认证试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应遵循的核心原则是（）。

A.客户利益最大化原则

B.风险揭示充分原则

C.收入最大化原则

D.交易量最大化原则

2.下列哪项不属于证券投资顾问业务的主要内容？（）

A.分析证券市场趋势

B.制定投资组合方案

C.直接执行客户交易指令

D.提供投资决策建议

3.根据中国证监会相关规定，证券投资顾问向客户提供投资建议时，必须以何种形式进行记录？（）

A.口头记录

B.书面记录或电子记录

C.视频记录

D.以上皆可

4.证券投资顾问在服务过程中，若发现客户存在重大利益冲突，应如何处理？（）

A.继续服务并隐瞒冲突

B.向客户披露并寻求客户同意

C.暂停服务并上报监管机构

D.自行解决冲突无需告知客户

5.下列哪项不属于证券投资顾问的禁止行为？（）

A.诱导客户进行不必要的交易

B.以虚假信息误导客户

C.收取客户财物

D.定期评估客户风险承受能力

6.投资者适当性管理中，核心要素是（）。

A.客户资产规模

B.客户风险承受能力评估

C