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风险分级管控合规自查规范

我在企业合规与风险管理领域摸爬滚打快十年，见过太多让人揪心的事：不少企业花了大成本做风险分级管控体系，厚厚的手册贴在墙上、锁在柜子里，真到合规自查的时候要么瞎走流程，要么对着模板抄一抄，最后小风险拖成合规事故，被处罚了才追悔莫及。风险分级管控本身是预防风险的有效工具，可如果自查不到位，工具就成了摆设，甚至还会因为“看起来做了实际没落地”，出了问题责任更大。基于这些年的一线实操经验，我整理了这份可落地、可执行的风险分级管控合规自查规范，不管是哪个行业的从业者，都能对着一步步排查，把合规要求真正落到实处。

1风险分级管控合规自查的基础要求

做任何自查都得先把底子搭好，不